MAÎTRISEZ LES RISQUES RÉGLEMENTAIRES
LCB-FT, Sanctions Internationales & Lutte contre la Corruption
Dans un contexte mondial où les exigences réglementaires ne cessent de se renforcer, la conformité n’est plus une option. Elle est un levier de confiance, de performance et de pérennité.
Spécialisé en LCB-FT, sanctions internationales et lutte contre la corruption, Compliance ACTS vous accompagne dans la construction et la maîtrise de dispositifs de conformité robustes, efficaces et adaptés à vos enjeux opérationnels afin de répondre aux mieux aux exigences réglementaires et bonnes pratiques tout en préservant le développement de votre activité.
Anticiper les risques, sécuriser vos opérations et faire de la conformité un levier stratégique.
Formez Chaque Profil, Sans Exception
Compliance ACTS c’est avant tout la conjonction de nombreux profils experts indépendants reconnus et expérimentés en lutte contre la criminalité financière. L’objectif : associer à chaque besoin et chaque projet les meilleurs profils de notre pool.
Consultants indépendants et formateurs spécialisés en conformité (compliance pour les connaisseurs), Compliance ACTS met à votre service une expertise de terrain reconnue en matière de LCB-FT, sanctions internationales et lutte contre la corruption. Fort d’une expérience multi-sectorielle (banque, assurance, fintech, secteur associatif), Compliance ACTS vous propose des solutions concrètes, adaptées à votre réalité et en phase avec les attentes des régulateurs et superviseurs.
AVOIR DES DISPOSITIFS DE CONFORMITÉ PERFORMANTS
Conseil stratégique & opérationnel pour des dispositifs de conformité performants
Face à un environnement réglementaire toujours plus exigeant et en constante évolution, et face à des risques croissants de sanctions, la mise en œuvre d’un dispositif de conformité robuste est une nécessité stratégique.
Nous vous accompagnons, en France comme à l’international, pour concevoir, structurer et renforcer vos dispositifs LCB-FT, de sanctions internationales (embargos et gel des avoirs) et de lutte contre la corruption (notamment des exigences de l’article 17 de la Loi Sapin II), à toutes les étapes de leur cycle de vie (mise en place, remédiation, renforcement).
1. Mise en place de dispositifs sur mesure
- Élaboration d’une classification des risques LCB-FT
- Cartographie des risques (blanchiment, financement du terrorisme, corruption, sanctions)
- Élaboration de politiques et procédures adaptées à vos métiers
- Structuration d’une gouvernance conformité efficace et conforme aux attentes des régulateurs
- Cadrage des dispositifs au niveau groupe (consolidation, filiales, succursales)
- Définition et mise en œuvre de plans de contrôles permanents et périodiques
- Intégration des exigences applicables (réglementation française, européenne, OFAC, ONU…)
- Veille réglementaire (liste pays, revue des décisions jurisprudentielles y compris revue d’impacts, gap analysis des dernières évolutions réglementaires et analyses d’impacts sur le dispositif de l’établissement
2. Revue & optimisation de dispositifs existants
- Revue indépendante des dispositifs (audit externe, audit flash ou revue ciblée)
- Mise à jour du dispositif actuel (classification, procédures, politique, plans de contrôle, dispositif de surveillance etc.)
- Préparation à un contrôle réglementaire (ACPR, TRACFIN, BNB, CSSF…)
- Mise à jour réglementaire ou adaptation à un nouveau business model
- Évaluation post-incident ou après sanction
- Mesure de la maturité du dispositif (P&P, benchmark, scoring, cartographies…)
3. Traitement des alertes & revue de dossiers
- Déploiement de scénarios de détection personnalisés (transaction monitoring, name screening…)
- Diagnostic des outils (revue des scénarios, créations, modification, paramétrage des seuils)
- Revue ou externalisation du traitement des alertes (filtrage, criblage, transaction monitoring)
- Conception de guides de traitement et de clôture d’alertes et de traitement des examens renforcés et des déclarations de soupçons
- Assistance sur la gestion des faux positifs et documentation des investigations (audit trail)
- Revues de dossier KYC sensibles pour s’assurer d’une conformité vis à vis des dispositions applicables
4. Formation & sensibilisation des équipes
- Formations LCB-FT, sanctions internationales et anticorruption (niveaux débutant à expert)
- Modules adaptés à votre secteur (banque, assurance, fintech, secteur associatif…)
- Intégration de cas pratiques, mises en situation, scénarios interactifs
- Sessions inter, intra, distancielles, e-learning ou microlearning
- Formateurs expérimentés, reconnus pour une approche terrain et pédagogique
- Possibilité de formation sur catalogue ou sur mesure en inter et en intra
NOS FORMATIONS
Présentation Des Formations
Des formations adaptées à vos risques et vos besoins (opérationnels, fonctions de contrôle ou de compliance, dirigeants effectifs, administrateurs, fonctions supports)
Les fondamentaux de la LCB-FT et de la lutte anticorruption
Pour comprendre les principes clés, les obligations légales et les enjeux opérationnels.
01
Les sanctions financières internationales
Identifier, intégrer et respecter les régimes de sanctions applicables.
02
L’analyse des risques et la vigilance client
Appréhender les bonnes pratiques d’identification, de vérification et de classification des clients.
03
La détection des opérations atypiques et la déclaration de soupçon
Savoir reconnaître les signaux d’alerte et agir efficacement.
04
La mise en œuvre de plans de prévention et de contrôle interne
Structurer et déployer une politique conformité adaptée à votre organisation.
05
Des cas pratiques et des mises en situation personnalisées
Pour ancrer les réflexes via des exemples concrets et directement liés à votre secteur.
06
LES MODULES
Présentiel ou distanciel, à vous de choisir
Nos modules sont disponibles en présentiel ou à distance, et peuvent être intégrés à votre plan de formation. Flexibilité, adaptabilité, efficacité, accompagnement et interactivité sont les maitres mots
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